第一章　總　則

第一條【制定依據(jù)】 為了進(jìn)一步規(guī)范深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目）驗(yàn)收程序，根據(jù)國家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條【適用范圍】 市科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理適用本辦法。

本市受委托驗(yàn)收的國家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照上級部門有關(guān)規(guī)定實(shí)施；無具體規(guī)定的，參照本辦法實(shí)施。

第三條【工作原則】 開展驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約，客觀公正，科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第四條【主管部門職責(zé)】 市科技行政主管部門（以下簡稱主管部門）是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）制定項(xiàng)目驗(yàn)收管理相關(guān)制度；

（二）監(jiān)督和指導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，或自行組織開展驗(yàn)收工作；

（三）發(fā)布項(xiàng)目驗(yàn)收申請指南、作出驗(yàn)收結(jié)論；

（四）統(tǒng)籌追繳項(xiàng)目承擔(dān)單位的應(yīng)收回財(cái)政資金；

（五）與項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

第五條【項(xiàng)目承擔(dān)單位職責(zé)】 項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

（一）履行項(xiàng)目組管理、資金使用、科研誠信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任；

（二）按照合同書（任務(wù)書）、批復(fù)文件或者其他立項(xiàng)（備案）文件規(guī)定期限完成項(xiàng)目的組織實(shí)施，按照規(guī)定使用財(cái)政資金，設(shè)立專賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，并對相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理，不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項(xiàng)；

（三）配合主管部門實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作，按時提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請，并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性；

（四）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財(cái)政資金；

（五）配合主管部門開展監(jiān)督、審計(jì)和驗(yàn)收后評價等工作。

第六條【專業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)】驗(yàn)收工作由主管部門所屬具有相關(guān)職能的專業(yè)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施：

（一）按照主管部門要求規(guī)范驗(yàn)收工作程序，落實(shí)組織保障，配備專職人員和必要設(shè)施；

（二）根據(jù)驗(yàn)收要求，制定工作計(jì)劃和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展驗(yàn)收工作，整理和歸檔相關(guān)材料；

（三）接受主管部門的監(jiān)督，配合開展涉及驗(yàn)收評審工作的審計(jì)、檢查和調(diào)查工作；

（四）協(xié)助主管部門開展財(cái)政科研資金追繳工作；

（五）協(xié)助主管部門完成與驗(yàn)收工作相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第二章　項(xiàng)目驗(yàn)收管理

    第七條【驗(yàn)收內(nèi)容】 驗(yàn)收內(nèi)容包括合同書（任務(wù)書）中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性和過程規(guī)范性等事項(xiàng)。

第八條【提交驗(yàn)收申請】 已簽訂合同書（任務(wù)書）的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目的實(shí)施活動，履行年度報告等過程管理要求，達(dá)到驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同書（任務(wù)書）規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個月內(nèi)，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門提出驗(yàn)收申請（以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的狀態(tài)顯示“已受理”為準(zhǔn)）。

經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請驗(yàn)收。

采用前配套方式資助的國家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國家和省項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論6個月內(nèi)，參照前款方式向主管部門提交驗(yàn)收結(jié)論。

第九條【驗(yàn)收申請材料】 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）驗(yàn)收申請書；

（二）科技報告；

（三）專項(xiàng)審計(jì)報告或者經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)收支憑證，其中，資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)提供專項(xiàng)審計(jì)報告，資助金額小于100萬元的項(xiàng)目可提供經(jīng)費(fèi)決算表；

（四）合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

具體要求由主管部門在驗(yàn)收申請指南中予以明確。

第十條【形式審查】 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請后10個工作日完成對驗(yàn)收申請材料的形式審查。

第十一條【驗(yàn)收方式】 對形式審查通過的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

（一）資助金額小于100萬元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式；資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯驗(yàn)收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目采用材料審查驗(yàn)收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式。

（二）驗(yàn)收專家組應(yīng)當(dāng)由3名以上（單數(shù)）相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和1名以上財(cái)務(wù)專家組成，設(shè)組長一名，組長由技術(shù)專家擔(dān)任。

驗(yàn)收專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）和項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對項(xiàng)目作出驗(yàn)收評價意見。

驗(yàn)收專家的選取和管理適用市科技評審專家管理規(guī)定。

（三）主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)綜合專家驗(yàn)收評價，作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

第十二條【材料補(bǔ)充】 驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，項(xiàng)目承擔(dān)單位一般在30日內(nèi)按要求補(bǔ)充，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會。

每個項(xiàng)目有一次補(bǔ)充材料機(jī)會。

第十三條【驗(yàn)收結(jié)論】 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。

（一）項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專家綜合評價合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“通過”：

1.項(xiàng)目達(dá)到研究目的，按期按質(zhì)完成合同書（任務(wù)書）約定研究內(nèi)容和指標(biāo)的；

2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

（二）項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專家綜合評價合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”： 

1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作，履行勤勉義務(wù)的；

2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

（三）具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“不通過”：

1.項(xiàng)目實(shí)施期間未開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動的；

2.未達(dá)到驗(yàn)收“通過”或者“結(jié)題”標(biāo)準(zhǔn)的； 

3.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠信問題的；

4.其他驗(yàn)收不通過的情形。

國家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，參照國家和廣東省項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

第十四條【驗(yàn)收結(jié)果公示】 主管部門應(yīng)向社會公示驗(yàn)收結(jié)果，公示時間為10日，接受社會監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項(xiàng)目除外。

具有以下情形之一的，異議申請不予受理：

（一）提交書面異議申請的時間超過規(guī)定截止日期的；

（二）異議申請內(nèi)容或者舉證材料不全的；

（三）無充足證據(jù)，對驗(yàn)收評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個人。

第十五條【結(jié)余資金處理】 項(xiàng)目驗(yàn)收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

（一）項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合評價驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求,并加強(qiáng)結(jié)余資金管理,健全結(jié)余資金盤活機(jī)制,加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外，結(jié)余資金情況按要求主動公開。

（二）驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

（三）驗(yàn)收結(jié)論為不通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

第十六條【驗(yàn)收不通過情形處理】 驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，自主管部門下達(dá)結(jié)論之日起三年內(nèi)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報國家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

第十七條【逾期未申請驗(yàn)收情形處理】 超過本辦法第八條規(guī)定期限仍未申請驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以繼續(xù)提出驗(yàn)收申請，但在提出驗(yàn)收申請之前，主管部門不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報國家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

逾期一年（項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的12個月）以上未申請驗(yàn)收的，主管部門終止項(xiàng)目，最長三年內(nèi)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報國家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，按照對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的處理方式，對項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行處理。

第三章  監(jiān)督檢查

第十八條【監(jiān)督檢查】 主管部門根據(jù)職責(zé)和工作需要，按照一定比例對市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收情況開展檢查。

主管部門將項(xiàng)目驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申請市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

第十九條【異常檢查】 對于在驗(yàn)收中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報、信訪，符合條件的，主管部門予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

第二十條【檢查處理】 對檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目，主管部門可以采取更改驗(yàn)收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

對具有違法違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組主要成員，主管部門可以采取約談、通報、一定期限內(nèi)取消其申報項(xiàng)目資格等處理措施。

涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條【對專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督】 主管部門可以通過抽查、復(fù)查等方式，對專業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的驗(yàn)收工作程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對檢查中發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收存在問題的，主管部門采取責(zé)令改正、更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 法律責(zé)任

第二十二條【對不配合資金追回行為的處理】 未按本辦法第十六條規(guī)定退回財(cái)政資金的，主管部門通過司法途徑追繳財(cái)政資金。在退回財(cái)政資金之前，主管部門不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報國家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

對實(shí)際控制人承擔(dān)連帶責(zé)任的項(xiàng)目，主管部門可以按照承擔(dān)單位方式處理。

第二十三條【專家及專業(yè)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任】 在驗(yàn)收中，專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷專家組已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評審工作。同時按照科研誠信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評價，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過程中，出現(xiàn)偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾驗(yàn)收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十四條【主管部門法律責(zé)任】 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計(jì)劃驗(yàn)收管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十五條【保密責(zé)任】 驗(yàn)收相關(guān)人員對所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的，終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國家、有關(guān)單位和個人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章　附則

第二十六條【實(shí)施效力】 本辦法自2023年XX月XX日起施行，有效期5年。《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程與驗(yàn)收管理辦法（試行）》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕14號）同時廢止。

合同書（任務(wù)書）實(shí)施期到期，但在本辦法生效后申請驗(yàn)收或者接受主管部門處理的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，參照本辦法管理。

國家、省、市相關(guān)文件，其他科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法對驗(yàn)收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。